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蓝丰生化第三大股东涉内幕交易违法获益362万被青海证监局“没一

来源:http://castlehillcondos.com 责任编辑:ag88环亚国际 2019-03-23 11:35

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 近日,青海证监局在证监会网站公布了该局2019年第一份行政处罚决定书。处罚对象为江苏蓝丰生物化工股份有限公司(“蓝丰生化002513)”)原副董事长、公司第三大股东王宇。

  2016年年初,王宇以增持蓝丰生化股份为由,找到胡某伟,让其寻找资金。2016年2月底,胡某伟按照王宇的资金需求,找到上海呈瑞投资管理有限公司(以下简称“呈瑞投资”)希望建立以蓝丰生化为标的的投资产品。呈瑞投资为满足增持蓝丰生化股票的资金要求,设计了产品结构,并以周某名义认购夹层级份额的形式为王宇提供资金。呈瑞投资找到华宝信托民生银行600016),由两公司通过“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”为增持蓝丰生化股票提供配资。王宇利用“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”对应的证券账户增持“*ST蓝丰”,合计买入4,232,656股。具体情况如下:

  (1)王宇通过认购“华宝信托-天高资本12号”,取得该信托对应证券账户(“华宝信托-天高资本12号”证券账户2016年1月18日开立于申万宏源000166)证券有限公司上海隆昌路证券营业部,资金账号164××××740,下挂一个上海股东账号B88××××306和一个深圳股东账号089××××522)的控制权。2016年5月,王宇以胡某伟名义认购该信托1000万元一般B类权益,并在该信托成立之前指定投资标的为蓝丰生化股票。为满足王宇的资金需求,周某(代表呈瑞投资跟投)认购该信托1000万元特殊B类权益(主要风险由王宇承担),华宝信托为王宇、周某2000万元出资提供了4000万元信托A类权益的配资(A类权益享有固定收益)。2016年5月10日-7月27日,该信托证券账户买入“*ST蓝丰”股票3,277,656股。2016年12月,王宇以胡某伟名义申请终止“华宝信托-天高资本12号”,卖出全部“*ST蓝丰”股票,所得款项共计13,307,000.82元。该笔款项经划转后,最终流向为王宇。

  (2)王宇通过认购“兴业期货-智选1号”,取得该资管计划对应证券账户(“兴业期货-智选1号”证券账户于2016年6月22日开立于东吴证券601555)股份有限公司徐州北京北路证券营业部,资金账号0580××××5712,下挂一个上海股东账号A88××××812和一个深圳股东账号089××××606)的控制权。2016年6月,王宇以胡某伟名义认购该资管计划1000万元进取级份额,在资管计划成立前指定投资标的为蓝丰生化股票。为满足王宇的资金需求,周某(代表呈瑞跟投)认购该资管计划1000万元中间级份额(主要风险由王宇承担),民生银行为王宇、周某2000万元出资提供了4000万元信托配资,认购“兴业期货-智选1号”的优先级份额(优先级份额享有固定收益)。2016年6月28日至7月28日,该资管计划买入“*ST蓝丰”955,000股。2016年12月,王宇以胡某伟名义申请终止“兴业期货-智选1号”,卖出全部“*ST蓝丰”股票,所得款项共计9,963,272.66元。该笔款项经划转后,最终流向为王宇。

  王宇作为蓝丰生化副董事长,持有蓝丰生化33,610,001股,占蓝丰生化已发行股份的9.88%。王宇控制“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”对应的两证券账户,于2016年5月10日至7月28日期间,合计买入“*ST蓝丰”4,232,656股,2016年5月12日,王宇的持股比例超过蓝丰生化已发行股份的10%;2016年7月28日,王宇持股比例达到蓝丰生化已发行股份的11.12%。王宇在持有蓝丰生化已发行股份累计达到10%时,没有在履行报告和信息披露义务前停止买入“*ST蓝丰”,而是违反法律规定在限制期内继续增持3,833,956股,占涉案时点蓝丰生化已发行股份的1.12%,交易金额为53,881,347.4元。

  综上,王宇在持有蓝丰生化已发行股份累计达到10%时,未履行报告和信息披露义务,且在限制期内继续增持股票,违反了《证券法》第八十六条第二款和第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述违法行为。

  2015年12月11日至2017年1月5日期间,王宇累计持有“*ST蓝丰”股票占蓝丰生化已发行股份的5%以上,具有“持有蓝丰生化百分之五以上股份的股东”的身份。王宇控制“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”对应的两个证券账户,于2016年5月10日至7月28日期间,合计买入“*ST蓝丰”4,232,656股;于2016年12月29日至2017年1月5日卖出“*ST蓝丰”4,232,656股,成交金额68,797,343.31元。王宇的上述卖出行为与前次买入行为的时间间隔不足6个月。

  综上,王宇作为持有蓝丰生化百分之五以上股份的股东,其实际控制的“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”对应的证券账户在6个月内买入又卖出“*ST蓝丰”,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的短线.内幕交易“*ST蓝丰”

  2016年3月22日,蓝丰生化向国元证券000728)等14家机构表示将积极寻找与蓝丰生化现有业务相匹配的公司进行合作,发展前景良好且估值合理的标的公司都可以纳入考虑范围。我的附近有什么厂招工临时工也行...!自3月30日起,苏州格林投资管理有限公司总经理熊某、陕西方舟制药有限公司(以下简称“方舟制药”)副总经理薛某考察了多家企业,但考察过后无果。6月20日, 蓝丰生化股东北京中金国联投资管理有限公司法定代表人时某文通过微信向熊某发送了平光制药股份有限公司(以下简称“平光制药”)的资料,熊某将资料发到内部项目的评估群-“方舟制药董事工作扩大群”(微信群,成员包括王宇、薛某、熊某)。7月4日,王宇得知蓝丰生化将派人赴合肥考察平光制药。7月7日,蓝丰生化董事长杨某华、熊某、方舟制药副总经理戈某眠与平光制药方面第一次见面,并初步介绍了各自企业的现状和未来发展前景。7月28日,杨某华与王宇沟通后确认并购平光制药的意向。7月29日,杨某华、王宇、熊某、平光制药董事长陈某、总经理王某、书记靳某一起在苏州开会,确定了重组意向。8月1日,蓝丰生化发布关于资产收购事项的停牌公告。8月12日,蓝丰生化公告进入重大资产重组程序。8月31日,蓝丰生化发布公告称“本次重大资产重组涉及的标的资产属于医药制造业,公司与标的公司主要股东就资产收购事宜签署了《意向协议书》。本次交易方式初步确定为以发行股份及支付现金的方式向非关联的第三方(平光制药)购买标的资产100%股权。”9月22日,蓝丰生化发布终止筹划重大资产重组的公告,称双方在本次重大资产重组标的资产的未来盈利预测及估值等部分核心条款上存在较大分歧,重组方案无法达成一致,决定终止重大资产重组事项,蓝丰生化股票于9月26日开市起复牌。

  在2016年6月20日内幕信息形成之后,王宇放任“兴业期货-智选1号”证券账户开始买入“*ST蓝丰”。2016年6月15日,“兴业期货-智选1号”成立,6月22日,其对应证券账户开立于东吴证券股份有限公司徐州北京北路证券营业部。2016年6月28日至7月28日,环亚ag娱乐平台该账户累计买入“*ST蓝丰”955,000股,金额13,982,314.77元。涉案股票已卖出,实际获利1,658,939.49元。

  青海证监局认为,未履行报告和信息披露义务、限制期内买卖证券的行为是王宇进行内幕交易的手段行为,短线交易是王宇进行内幕交易的结果行为,上述行为之间具有牵连关系,按照从一重违法行为处断,对王宇的内幕交易行为进行处罚。

  2017 年 3 月20 日,王宇向蓝丰生化董事会递交了辞职报告,王宇因个人原因,申请辞去公司第四届董事会副董事长、董事、各专业委员会委员职务。辞职后,王宇先生仅在公司全资子公司陕西方舟制药有限公司担任董事长一职。但根据天眼查显示,王宇仍在多家公司担任法人、大股东、高管。

  《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,盘前有料|2家公司公告台风影响央行放水2650亿…机构今日重点还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

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